华尔街“第一华人”:10岁开挂 独角兽背后掌门人

人物 编辑精选

对于 Citadel Securities的华人CEO赵鹏,有人形容他是“天才”,有人形容他是“天生的企业家”。如果简单地把他看做一名学霸不免有些偏狭,因为学霸层出不穷,而在华尔街风起云涌间一路乘风而上的传奇人生却很难复刻。

在华尔街的众多神话里,赵鹏的故事肯定不能算是最具传奇色彩的一个,但绝对是浓墨重彩的一笔。

随着“全球对冲基金新王”肯·格里芬的 Citadel规模越做越大,旗下对冲基金 CitadelLLC 登顶2022年对冲基金最赚钱榜单,做市商 Citadel Securities也一跃成为业界的“王者”。Citadel Securities背后的掌门人赵鹏也逐渐为人们所熟知。

从履历来看,赵鹏绝对是国内不折不扣的“学霸”:10岁进入少儿班,14岁考上北大数学系;在美国加州大学伯克利分校博士毕业后入职 Citadel Securities,不到十年就坐上了CEO的位置。

作为为数不多的年入9位数的北美华人,赵鹏神秘又低调,能公开检索到的信息少之又少。除了在收益上令人咂舌,赵鹏在圈内的地位和声望也是其它华人难以相比的。

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有人形容赵鹏是“天才”,有人形容他为“天生的企业家”。如果简单地把他看做一名学霸不免有些偏狭,因为学霸层出不穷,而在华尔街风起云涌间一路乘风而上的传奇人生却很难复刻。

开挂的人生从10岁就开始了

赵鹏的起跑线天生就领先于普通人。

1983年,赵鹏出生于北京,从小就表现出了过人的聪慧:10岁进入了北京八中的“少儿班”,用4年时间完成了小学五年级到高中的所有知识,并以优异成绩考进了北大数学系,在校期间分别获得北京大学创新奖、Berkeley Fellow Erich Lehmann Citation 等各种奖项。

从北大毕业后,赵鹏前往美国加州大学伯克利分校攻读统计学博士,主要研究在线预测、预测损失函数、自然统计、财务数据分析和财务预测等内容。

2006年博士毕业后,赵鹏便加入了 Citadel Securities 担任高级量化研究员。凭借着过人的专业水平,赵鹏一路披荆斩棘,从分析师到合伙人、总经理,最终于2017年担任CEO,只花了不到10年的时间。

但这条漫长征途的初衷,却鲜有人知。

赵鹏很早就锚定了自己的目标。他12岁时,曾在地铁上读到过一篇文章,描述了物理学家、数学家和计算机科学家如何开发系统,在预测市场走势方面击败华尔街专业人士。赵鹏被这种高风险和潜在的巨额回报迷住了,他当时就想,既然自己也擅长这些领域,那么有一天也能成为投资经理或交易员。

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赵鹏后来自己谈到,正是那篇报纸文章在他心里埋下了对金融感兴趣的种子。从那时起,他所走的每一步都在探索自己是否真的对金融领域感兴趣。这一过程也造就了如今的华尔街“华人No.1”。

带领 Citadel Securities声名鹊起

博士毕业之后,赵鹏面临着职业路径的选择——是继续深耕学术道路,还是大步向职场迈进?在迷茫之际,赵鹏选择了进入雷曼兄弟进行暑期实习,主要负责定量研究。而当时,他只有23岁。

通过这段经历,赵鹏发现了自己真正的天赋所在,以及他的专长可能给金融行业带来真正的影响。在深思熟虑之下,赵鹏选择了曾经接触过的Citadel Securities。

虽然在当时,投行才是大多数人眼中的香饽饽,对冲基金并不是热门的选项,Citadel 的规模只有现在的一小部分,但赵鹏更看重同事的专业水平和素质。他提到,自己在 Citadel Securities 遇到的每一个人都给他留下了深刻的印象,他们都拥有极其出色的能力和惊人的工作动力。

事实证明,赵鹏做了人生中最为明智的几个选择之一。自此以后,他带领 Citadel 步入了业务高速增长和全球扩张的发展阶段。

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截止2021年,在任职CEO的4年时间里,赵鹏带领公司将交易的净营收额翻了五倍之多,由2016年的12亿美元飙升至2020年的67亿美元。这使他受到了行业的认可,赵鹏于2019年入选了《财富》杂志年度商界最具影响力青年榜单,被评选为“40位40岁以下精英”之一。

Citadel 的业务主要分为两大板块,一个是提供资管业务的对冲基金Citadel LLC,一个是提供做市商业务的Citadel Securities。在 Citadel因2008年金融危机遭受重创之际,创始人格里芬顶住了压力,不仅将该公司从濒死边缘拉了回来,更是越做越大。

从1990年迄今,Citadel 已经发展为全球最大的对冲基金公司之一,有“交易领域的亚马逊”之称,仅次于桥水。美联储前主席伯南克,就加入了这家公司。Citadel的地位也给了其创始人十足的底气,格里芬曾掷下豪言:“我们不生产汽车,但我们确实生产钞票。”

Citadel Securities逐渐成长为美国最大的期权交易机构和经纪交易商之一。去年1月,它完成了创立20年以来的第一笔融资——红杉资本和 Paradigm对其进行了11.5亿美元的少数股权投资,估值达220亿美元,约合人民币1400亿元。红杉资本合伙人林君叡 Alfred Lin 将加入董事会。

自此,Citadel Securities成为了2022年的第一只超级独角兽。这也是该公司首次接受外部投资,意味着它离未来的上市计划又更近一步了。

而赵鹏,这只超级独角兽背后的掌门人、领导层中唯一的华人面孔,也逐渐为人所熟知。赵鹏对此表示:“我们看到了满足更多市场和更多产品客户需求的巨大机遇,我们与红杉和 Paradigm 的合作使我们处于更有利的地位。”

截至去年,Citadel Securities 为4000多家美国上市期权公司提供做市业务,占美国期权交易总量的99%,是业内当之无愧的“王者”;目前,36%的美国上市零售交易都通过 Citadel Securities 的平台执行。

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2022年,Citadel Securities 实现了75亿美元的收入,远超2021年创下的70亿美元的前纪录;2020年的净营收额为67亿美元,是2018年的两倍。

领导才能崭露头角

Citadel Securities有这样的成功,背后当然离不开这位“天才CEO”,赵鹏可以说是将自己的领导才能发挥得淋漓尽致。来到公司的一年后,他就开始与格里芬并肩作战。

那时,美国抵押贷款市场的潜在危机逐步显现,格里芬开始寻找能够帮助自己的人。一位同事便推荐了赵鹏。在几小时毫不疲倦的畅谈后,格里芬很快就在赵鹏的办公室里有了临时座位。后来随着公司度过了2008年的金融危机,业务得到了发展,赵鹏的职业生涯也开始起飞。

知情人士透露,在2009年金融危机后,赵鹏从上一任负责人手中接过了 Citadel HFT 高频交易团队的烂摊子,仅仅用了两年的时间便使其重新崛起。

Citadel拓展业务的第一步,就是做市部门的期权业务。最初的方法很简单:随着越来越多的量化投资者通过算法交易涌入市场,该公司介入,充当交易的另一方,即提供流动性。

虽然该项业务大获成功,但赵鹏认为远还不止于此。2014年,Citadel 联席主管 David Smith和 Jim Knight 离职后,赵鹏被委以重任并重新设计了该部门处理订单的方式,模仿股票交易的演变,即更多地依赖预测分析而非人为干预。这使得公司的业务量继续激增。

2012年加入 Citadel 的首席运营官 Matt Culek评价称:

你需要获得高层领导和格里芬的信任,这样才能发展业务。赵鹏就把事情办好了。

赵鹏在组建公司团队的过程中把招聘作为优先事项。他认为,最优秀的人才最有可能赚钱,于是先从他的老同学 Fang Wu 下手。起初 Wu 委婉地拒绝称,自己对金融知之甚少,只懂物理。

然而赵鹏并没有放弃,他继续给 Wu 打电话,并发送一些诸如脑筋急转弯之类的小问题,引起了 Wu 的兴趣。Wu 招架不住,最终同意去 Citadel当时的总部芝加哥,但仍没有全然答应赵鹏的请求。

他很快就被“打脸”了——Wu成了 Citadel的一名全职员工。他在谈到这件事时笑着调侃道:“(赵鹏)他不是坏人。他的意图是好的。他只是为所欲为。”

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成为CEO并不是目标

在2008年金融危机中,Citadel凭借着其强项之一的策略基金起死回生——在关注投资价值基本面的同时,通过大量信息以及各种数学模型来分析市场,从中寻找机会。而这正是赵鹏能够发挥长处的地方。

在伯克利攻读博士学位时,赵鹏就摸索出了一种处理问题的诀窍——把一些看似主观或混乱的东西分解成可以被映射和理解的碎片。他正以同样的方式看待市场。

他表示,在 Citadel Securities 建立新的业务线总是首先要弄清楚如何利用数学、建模和机器学习,立即找到一项资产的正确价格。一旦解决了这个问题,公司就会设计出一种可以扩大规模的、接近该价格的买卖方法。

他的老同事们说,从这些解决问题的细节,到逐步开始管理业务,无一不体现着这位CEO与生俱来的禀赋。虽然他很晚才认识到自己的领导才能。

2016年年中,格里芬大张旗鼓地招募了微软前首席运营官 Kevin Turner 执掌 Citadel Securities。此时只能退居首席科学家的赵鹏称,他并不为被淘汰而烦恼:

其实成为CEO从不是我原计划的一部分。如果我的职业目标是成为一家金融公司的CEO,我就不会在本科时选择数学专业了。

但 Turner与格里芬的相处并没有想象中的那么融洽,而且作为新人,他不习惯公司的环境。Turner 只坚持了几个月就离职了,赵鹏重新回到了CEO的位置。

Citadel Securities的衍生品主管 Roy Kaiser评价赵鹏称:“他是创新背后的驱动力量,负责研究议程和收入。在他身上,你能联想到关于CEO的一切。”

坚持、聪明、低调、务实

回顾赵鹏的人生经历,可以发现这位被誉为“天才CEO”的几个突出特质。

首先就是坚持。这就要提到赵鹏如何进入北大的故事。在少儿班的二年级,作为班里最优秀的学生,他获得了参加全国奥林匹克数学竞赛的资格。不幸的是,参赛的门票很快就被他弄丢了。

后来,赵鹏和他的父亲在附近的垃圾场里一点一点翻找了近一天一夜,才终于找到了那张门票。他成功参加了比赛,开启了自己传奇人生故事的第一篇章。

这场数学竞赛就是赵鹏能够14岁进入北大的“快捷通道”,其候选人可以参加一个让10岁孩子能够在4年内完成高中学位的项目。作为该项目的第一环节,赵鹏需要在一个为期两周的训练营中接受评估。

在一项关键的测试中,训练营的组织者把孩子们带到一条跑道前,给了他们一个简单的任务——向前移动,他们只能猜测如何给观察员留下深刻的印象。最终,赵鹏坚持完成了两个小时的路程,因表现出了过人的毅力而通过了评估。

能以如此快的晋升速度成为华尔街的CEO,他的聪慧几乎是最“不值一提”的优势。比赵鹏大四岁的北大同学 Fang Wu 表示:“他在校园里很有名,不仅因为他的年龄,还因为他的智力。”

Wu 回忆说,当时他们的小组会花几个星期研究习题,但赵鹏只用几天时间就能完成,剩下的时间都在玩电子游戏。

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在华尔街的众多CEO中,赵鹏还一直保持着不同寻常的低调。相较于一直处在聚光灯下的格里芬,赵鹏鲜少引起旁人的注意。Citadel Securities 前高管、EDX Markets 现任首席执行官 Jamil Nazarali 表示:

他唯一做得不够的是,他的公众知名度不够高。

虽然格里芬经常在公众面前发表讲话,但彭博援引知情人士透露,格里芬实际上很少访问 Citadel Securities,而是采取远程监控的方式。在公司各种拓展业务的努力中,是赵鹏在忙前忙后。他在接受采访时宣传自己的公司称:“如果你想做交易,我们应该是你第一个想到的名字。”

从他“视CEO头衔为粪土”的态度就可以看出,赵鹏是一个十分务实、专注于技术的人。他曾提到,学习相当重要,他的学术背景和工作经验本质上是非常偏技术性的。虽然没有MBA学位,但赵鹏一直通过阅读公司、人才管理方面的文章不断汲取前人的经验。

放眼整个交易市场的格局

目前,Citadel Securities 正准备加入美联储精选的一级交易商名单,这些交易商在纽约联储实施货币政策时直接与之交易,并承诺参与每一场美国国债拍卖。该机构日益增长的影响力正在引起人们的注意。

穆迪投资者服务公司分析师 Fadi Abdel Massih曾表示,在金融行业之外有一种普遍的误解,认为做市商相对安全甚至无聊,就像电力公司维持供电一样。但事实上,做市商的交易是一个“高度复杂的过程,有可能造成巨大损失”。

Massih补充称:“当创始人的资本被置于风险之中时,双方的利益就会紧密结合。随着业务线的增加,该机构的收益将变得多样化,因此它可以更好地承受业务中任何部分偶尔出现的损失。”

作为CEO,赵鹏以对指标的痴迷而闻名。他帮助建立了一个 Citadel Securities的内部管理门户网站,实时跟踪员工和业务部门的表现,统计收入并显示公司相对于同行的表现。经理们每个月都会回顾业绩,决定如何扩张或者削减业务。

对于 Citadel Securities的未来,赵鹏表示,该机构将包括分析、工程、软件和硬件在内的尖端技术带入金融领域,“我们正从根本上改变和推动未来金融市场的运作方式”。

有网友在社交媒体平台透露,赵鹏在一次聊天中提到,他现在目的已经不是赚钱了,而是致力于改变整个债券市场传统交易的格局。

他认为,作为80后,应该担负起推动社会发展的重任。从这个意义上来说,赵鹏为人们树立了一个从学术向商业应用转型的好榜样。

除此之外,Citadel 也是第一家完成人民币融资的外国对冲基金,对中国留学生也是十分的欢迎。网友透露称,这是因为整个团队都对赵鹏颇为信服。因为他的影响力,Citadel的HR也非常愿意招中国留学生。

来源: 华尔街见闻

分类: 科技新闻

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