金融市场管理局FMA对Yuen Pok ( Paul ) Loo提起刑事指控

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金融市场管理局( FMA ) – Te Mana Tātai Hokohoko -向Yuen Pok ( Paul ) Loo提起刑事指控因为他触犯金融市场法规

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Loo先生面临以下指控:

*《犯罪法》Crimes Act第256 (1)条规定的伪造行为;

*根据《犯罪法》第257 (1)条使用伪造文件

*在未根据《金融服务提供商(注册和争议解决)法》( FSP法)第11 ( 2 )条注册时无牌提供金融服务;以及

*未遵守FMA根据“金融市场行为法” ( FMC法)第479 ( 2 )条发出的命令。

犯罪法》规定的主要指控最高可判处10年徒刑。根据《金融服务法》,最高可判处12个月的监禁或不超过10万元的罚款,或两者兼行。根据FMC法案,最高罚款不超过30万元。这些指控是在Manukau地区法院提出的。

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这些指控涉及Loo先生伪造了一封据称来自FMA的信,授予他的公司Wisdom House Investment Partners Limited ( Wisdom House )完整的财务咨询提供商( FAP )执照,Loo先生并将它发送给他的客户。这些指控还涉及Loo先生在根据“FSP法”要求注册时未经注册提供财务咨询,以及Loo先生继续联系他的客户并提供财务建议,违反了FMA的禁令。

2022年8月, FMA对Loo先生和Wisdom House发出永久停止令,他是唯一的董事和股东,因为他发现Loo先生在给客户的电子邮件中错误地声称自己是财务顾问,并在电子邮件中附上了伪造的FAP许可证。

在发布永久停止令后, FMA对Loo先生进行了刑事调查,并提出了这些刑事指控。

Loo先生于2023年5月22日首次出庭。直到2023年6月13日,他才在没有辩护的情况下被还押。

新闻来源:FMA | 华页翻译

Ref: https://www.interest.co.nz/investing/121351/fma-hits-alleged-financial-advice-forger-4-charges-after-ignoring-stop-order

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