近年来，各国监管机构明显加强对加密资产行业的监管，币圈大佬面临诉讼的风险上升。
今年2月，证交会以4比1的投票结果提出了一项规则，将对冲基金、养老基金等投资顾问的资产托管范围，从基金和证券扩大到加密货币等一切客户的资产。该规则将迫使投资顾问将其管理的所有客户资产——包括加密货币和艺术品等所谓另类资产，交由合格的托管人保管。
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此举可能进一步挤压加密货币平台的生存空间，并令加密货币行业进一步面临来自监管机构的压力。3月，美国有媒体援引行业内部人士表示：“币圈大佬接连被监管机构起诉将面临没收非法所得、民事罚款、限制交易等处罚，也说明各国政府机构正在加紧对加密资产行业的管控和限制。”
FTX事件引发的连锁反应
直接的导火索是去年爆发的FTX事件。这是美国史上最大的金融诈骗案之一。全球第三大加密货币交易所FTX在2022年11月“爆雷”并突然破产，投资者称其违反了美国地方法律并使消费者蒙受超过110亿美元的损失。其创始人弗里德（Sam Bankman-Fried，SBF）去年被捕，并于今年9月被纽约陪审团判定犯有欺诈和洗钱罪。外界认为，这是一项具有里程碑意义的刑事判决，将支持美国当局对不守规矩的金融业采取严厉措施。而SBF本人可能最高面临110年监禁，量刑定于明年3月28日进行。
最大平台被罚款43亿美元
全球最大加密货币交易所币安（Binance）及其创始人赵长鹏，在今年3月被美国商品期货交易委员会（CFTC）指控故意逃避联邦法律，并经营着一家非法的数字资产衍生品交易所。
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6月，美国证交会也指控交易平台币安及其首席执行官赵长鹏违反美国证券规则，这是这家加密货币交易所面临的法律困境的重大升级。美国证交会主席根斯勒在一份声明中表示，通过13项指控，他们指控赵长鹏及币安实体参与了广泛的充满欺骗、利益冲突、缺乏披露和蓄意规避法律的网络中。而币安的CEO则在推特上表示，他的团队将审查该投诉。
当地时间11月21日，币安与美国司法部达成协议，公司及其CEO赵长鹏认罪，币安同意支付43亿美元的罚款，这是美国历史上最大的罚款之一。根据一项协议，赵长鹏将支付5000万美元的罚款，并要求他辞去首席执行官的职务。
币安被控三项罪名，包括违反洗钱规定、串谋开展无牌转账业务以及违反美国制裁规定。币安承认，它允许美国认定的恐怖组织在其平台上进行交易，该公司正在支付18亿美元的刑事罚款，并将被没收25亿美元资金。
赵长鹏面临的最高刑期为18个月，最低刑期为10至12个月。他将在晚些时候被判刑。这似乎使他免受其他著名加密货币罪犯所面临的严厉惩罚。司法部尚未决定对他判处多长时间的监禁。
来源：财料
分类： 金融经济(即时多来源) 英语商业要闻 Business English News
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