(华裔)首席执行官在市场操纵计划中使用 5 岁女儿的手机

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【澳纽网编译】金融市场管理局对高等法院的判决表示欢迎,称不容忍市场操纵。

奥克兰高等法院裁定,一名公司首席执行官使用他 5 岁女儿的手机秘密交易他公司的股票,人为抬高股价。

来自中国即时通讯服务微信的消息被制作为证据,表明钟伟(沃克) 与他的妻子丁蕾(Regina) 等人合谋,在 2016 年和 2017 年人为推高 Oceania Natural Limited 的股价 。

Messages from the Chinese instant messaging service WeChat were produced as evidence showing that Wei (Walker) Zhong​ had conspired with his wife Lei (Regina) Ding​ and others to artificially boost Oceania Natural​ Limited’s share price in 2016 and 2017​.

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大法官迈克尔·罗宾逊 (Michael Robinson) 裁定,钟秘密在以其妻子年迈父亲的名义开设的 ASB 证券账户上进行交易,假装是居住在中国的老人。

罗宾逊发现钟通过秘密交易在 NZX 的 NXT 小型公司证券交易所上市的 Oceania Natural 的股票违反了《金融市场行为法》。

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罗宾逊发现丁还使用她母亲名下的第二个 ASB 证券股票交易账户秘密交易 Oceania Natural 股票。

钟和丁否认了这些指控,但与他们合谋以高价买卖 Oceania Natural 股票的两人早些时候承认操纵市场。

他们是注册会计师 Zhongyang (Sean) Meng 和 Jiashun (Sam) Qian ,他们在 Meng and Associates 为他工作,该公司与 Oceania Natural 位于同一办公场所。

在一条微信消息中,钱称孟为“师傅”。

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孟是 Oceania Natural 的非执行董事,也是钟氏家族信托的受托人。

罗宾逊说,钟和丁声称他们并没有从丁年迈父母的证券账户上进行的交易中最终受益,他们的交易也没有对任何第三方造成伤害。

“我不接受他们的意见,”罗宾逊说。

罗宾逊在 4 月 6 日的判决中表示,市场操纵破坏了股票市场的完整性。

罗宾逊说,每次 Oceania Natural 的股价受到操纵交易的支撑,钟氏家族信托持股的账面价值都会增加,有时甚至会大幅增加。

法院还听取了钟希望吸引更多投资者加入 Oceania Natural 的证据。罗宾逊说,更高的股价可能有助于实现这一目标。

“这也与钟先生在 2016 年 6 月 7 日给丁女士的微信消息一致,他在与一家投资银行谈判时表达了对股价下跌的担忧,”罗宾逊说。

钟和丁还声称,他们是在他们的指示下,为丁的父母代办委托书。

父母没有提供证据。最初,法庭被告知他们无法提供证据,因为他们可以使远程视频会议技术发挥作用。

然后钟和丁告诉法庭,老人“出于人道主义原因”不会作证。

市场操纵是使用 ASB 证券账户进行的。

罗宾逊说,没有证据表明丁的父母指示他们的女儿和女婿为他们进行交易。

罗宾逊说,当钟用他女儿的手机在他岳父的账户上进行交易时,他假装是老人。

Oceania Natural 在中国销售麦卢卡蜂蜜、库克岛诺丽果汁等相关产品。

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因为它在 NXT 市场上市,所以它受到披露规则的约束,这些规则旨在确保其高管和董事的交易被标记到市场,并防止市场操纵。

Oceania Natural 于 2018 年从 NXT 退市,并于 2019 年 6 月被包括钟、丁、孟和钱在内的股东清算。

此案由金融市场管理局 Te Mana Tātai Hokohoko 受理。

金融市场管理局执法负责人玛戈特·加特兰 (Margot Gatland) 表示:“我们的市场披露义务是整体披露制度的一部分,该制度是透明市场的核心原则。”

它寻求对钟和丁进行民事处罚,并宣布两人参与了市场操纵。

听证会将决定钟和丁面临的处罚。

去年3月,孟被罚款18万纽币,钱被罚款13万纽币

FMA 执法主管 Margot Gatland 表示:“FMA 不容忍这种性质的不当行为,因为它会严重破坏新西兰市场的完整性和投资者信心。

来源:Stuff

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